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南京证券被交易所处分:股票质押回购交易权限拟暂停3个月

时间:2019-10-10 09:20来源:金融界 点击:

  中国网财经10月10日讯 南京证券(行情601990,诊股)昨日晚间发布公告,称公司于10月8日分别收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》,以及深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》。沪深交易所拟对南京证券作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的处分。

  9月12日,江苏证监局曾发布了《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,指出南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。

  南京证券表示,公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,自开展该项业务以来没有发生过风险事项,对于存在的问题,公司将进一步强化合规管理,积极按照监管要求予以整改。目前,公司经营情况正常。

(责任编辑:零股财经网)
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