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券商分析师评选新规落地!结果不得作为薪酬激励依据(21条规范)

时间:2019-10-09 06:24来源:金融界 点击:

  节后第一天,中证协再次释放大招,提出21条规则,明文规范备受关注的证券分析师评选。

  规范重点强调,分析师不得以不正当竞争方式参加评选,评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据,不得直接作为对分析师薪酬激励的依据。

  重磅!券商分析师评选新规落地!结果不得作为薪酬激励依据,主办方、投票人都有规范,来看中证协21条

  中证协规范分析师评选

  10月8日,中证协在官网发布了《证券分析师参加外部评选规范》(简称《规范》),即日起实施。中证协表示,此举旨在规范证券分析师参加评选活动,维护分析师的职业声誉,推动合规、诚信、专业、稳健的行业文化建设,促进证券研究业务健康发展,构建资本市场良好生态。

  重磅!券商分析师评选新规落地!结果不得作为薪酬激励依据,主办方、投票人都有规范,来看中证协21条

  根据《规范》,证券公司应对分析师参加评选活动进行统一管理,建立分析师参加评选活动各个环节廉洁自律的内控机制;分析师参加评选活动应由证券公司统一报名,公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员;证券公司应对计划参加的评选活动进行评估,对于不符合评估要求的,证券公司应拒绝参加。

  《规范》还列出了评估关注的事项供证券公司参考,包括评选组织机构是否加入自律公约等。同时要求分析师严格遵守法律法规、协会自律规定,秉承诚实守信、廉洁自律、公平竞争的原则参加评选活动,不得以不正当竞争方式参加评选;并强调“评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据,不得直接作为对分析师薪酬激励的依据”。

  21条规范涉及四大方面

  此次发布的《规范》共分为21条细则,具体可以划分为四大方面。

  要点一:规范主办方

  规范第四条、第五条指出,证券公司应对参与的评选活动进行评估,包括但不限于:主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方法的科学性、评选结果的公正性等。

  对于不符合评估要求的评选,券商应主动拒绝参加。主办方未经券商报名,自行将公司或分析师列为参评对象的,券商应要求主办方将公司和/或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。

  要点二:规范参评人员

  根据规范第八条,分析师参加评选活动应由证券公司统一报名,因违法违规受到行政处罚、行政监管措施或自律惩戒的下列人员,公司应限制其参加评选活动:

  (一)受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选;

  (二)被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施,当年及未来一年不得推荐参加评选;

  (三)被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参加评选,计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。

  要点三:规范投票人

  规范第十三条中提到,证券公司向评选主办方推荐的投票人,应当为证券公司研究部门客户。推荐私募基金管理人作为投票人的,应当与私募基金管理人签订研究服务协议并满6个月。证券公司不得采取伪造证明材料、签署虚假合同等方式为相关机构、个人获得投票权。 (责任编辑:零股财经网)

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